2026年7月13日，招商證券股份有限公司(06099)發布《董事會薪酬與考覈委員會工作規則》，對董事及高級管理人員的薪酬與考覈制度進行系統規範。本規則自董事會審議通過之日起生效，同時廢止2025年12月19日實施的原《招商證券股份有限公司董事會薪酬與考覈委員會工作規則》(招證發[2025]715號)。

根據公告，薪酬與考覈委員會為董事會下設專門工作機構，主要內容和要點如下：

1. 組織架構 • 由5至7名非執行董事組成，其中獨立董事佔多數。 • 設主席1名，由獨立董事委員擔任。 • 任期與董事會一致，期滿可連任。若委員不再擔任董事職務，將自動失去委員資格，並按規定補選。

2. 主要職責 • 研究、審查並向董事會提出董事及高級管理人員薪酬政策、標準與方案。 • 審核公司整體薪酬政策與年度薪酬總額，並監督檢查執行情況。 • 制定並評估績效考覈標準，對董事及高級管理人員進行年度績效考評並提出建議。 • 審核因失職或解聘涉及的補償安排及股權激勵、員工持股計劃等事項。 • 確保任何董事或其關聯方不得參與決定其本人薪酬。

3. 會議規則 • 每年至少召開2次會議，須提前3天通知全體委員；若情況緊急，經三分之二以上委員同意可縮短通知時間。 • 會議需三分之二以上委員出席方為有效，議案須經全體委員半數以上通過。 • 委員原則上應親自出席，因故不能出席可書面委託其他委員代為表決，每名委員最多接受1份委託。 • 會議記錄需真實、完整保存，文件保存期限至少10年。

4. 支持與保障 • 公司董事會祕書、辦公室、人力資源部及戰略發展部承擔日常聯絡、材料準備和檔案管理等工作。 • 委員會可聘請中介機構或外部專業人士提供意見，相關費用由公司承擔。

公告還指出，本規則未盡事宜按相關法律法規及《公司章程》執行，如有衝突，以法律法規及《公司章程》為準。