北京證監局:對中信建投證券股份有限公司採取監管談話措施

南方財經網
04/30

南方財經4月30日電,據企業預警通,北京證監局發布公告稱,中信建投證券股份有限公司因在個別證券發行保薦項目中,對發行人主要產品價格變動、部分客戶和供應商、個別子公司等事項盡職調查不充分,未審慎覈查相關文件,違反了相關規定,北京證監局決定對公司採取監管談話的行政監管措施,並要求公司主要負責人按指定日期接受談話。如不服該措施,可在收到決定書之日起60日內申請行政複議或6個月內提起訴訟。(文章來源:南方...

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