廣發證券被書面警示

大河財立方

07/20

【大河財立方消息】7月20日，上交所發布關於對廣發證券股份有限公司予以書面警示的決定。　　2025年12 月至2026年3月，廣發證券未有效履行客戶交易管理職責，多名客戶頻繁發生異常交易行為，對此，上交所所多次對廣發證券採取自律管理措施，要求其整改。此後，廣發證券仍未能有效管理客戶交易。2026年5月至6月，廣發證券再次出現客戶頻繁發生異常交易行為的情形。　　廣發證券未能對客戶交易行為進行有效管理...

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