根據一份發送給客戶的通知，嘉信理財正對有意開設稅務優化型多空（tax-aware long-short）賬戶的客戶實施更嚴格限制，這已經是這家零售券商至少第三次收緊相關規定。

　　這份發給客戶的通知顯示，嘉信理財客戶現在必須擁有至少1000萬美元資產，才能投資部分多空策略獨立管理賬戶，此前的門檻為100萬美元。該公司還表示，將不再招攬新客戶或接受新資金流入使用更高槓杆的投資組合孖展賬戶。

　　這是最近一系列相關舉措中的最新一起，凸顯了圍繞華爾街最熱門交易之一的風險與擔憂。過去三年，大量美國富人湧入稅務優化型多空賬戶，這種複雜的策略通常涉及同時做多和沽空公司，通過人為製造賬面虧損來抵消投資收益，從而降低投資者需繳納的資本利得稅。 

　　在這類複雜交易出現前所未有的快速擴張引發擔憂之際，作為曾推動該策略的主要機構，嘉信理財及其競爭對手富達投資最近都已收緊相關業務。

　　嘉信理財此前已兩度收緊新開戶資格，並對稅務優化型投資設定了借貸和其他限制，但富達採取了更激進的措施，無限期暫停了新客戶的開戶服務。

　　「我們會定期審查平台要求，以確保能夠有效滿足投資顧問及其客戶的全方位需求，」嘉信理財發言人在一份電郵聲明中稱。「這些調整僅適用於新開賬戶，不會影響現有客戶及既有條款。我們將繼續致力於通過廣泛的稅務優化投資解決方案，幫助投資顧問滿足客戶需求。」

　　信中稱，嘉信理財的新政策將於9月16日生效。