【大河財立方消息】9月11日，深圳證監局披露行政處罰信息，廣發證券股份有限公司深圳分公司、時任負責人劉澤林、合規經理張豔威被出具警示函。 經查，該分公司存在以下問題： 一是個別營銷人員向普通投資者主動推介風險等級高於其風險承受能力的產品、指導客戶調高風險承受能力。 二是員工向銀行相關人員支付有效戶獎勵、向潛在客戶贈送實物禮品。 三是下轄營業部向第三方機構支付的廣告費與客戶有效戶轉化率、兩融...
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