2026年上市券商半年報披露工作落下帷幕，行業合規管理的「漏洞」隨之顯現。 《中國經營報》記者梳理半年報發現，監管部門對25家上市券商累計作出56次監管處罰決定，其中行政處罰7次，採取行政監管措施49次。 其中，幾家淨利潤突破百億元的券商，其違法違規行為，事發多集中於地方營業部。專業人士認為，這些頭部券商總部層面的合規制度不可謂不完備，但過往罰單大多隻落到營業部層面，省級分公司被追責的案例不足...
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