【中證協摸底券商財富管理轉型情況 重點關注對政策與制度推出訴求】記者了解到，中證協近日正在調研券商財富管理轉型情況，旨在摸底行業在買方投顧、全品類資產配置等領域的展業現狀、主要問題及政策訴求。調研內容涉及75個方面，包括客戶長期資產保值增值率、盈利客戶佔比、持倉穩定性、復投比例等；調研投顧薪酬與客戶長期AUM的掛鉤程度，以及是否建立薪酬遞延、投顧跟投、客戶留存獎勵、收益達標獎勵等機制。調研特別聚焦券商關於對最迫切的監管政策優化的訴求意願，允許投顧服務收取多元化費用、將私募基金及 ETF 納入可投範圍均有涉及，明確放開券商代銷銀行理財制度安排、擴大保險兼業代理牌照覆蓋、出台代銷保險與理財規範性文件、擴大QDII總額度、降低跨境理財通門檻等亦被重點關注。