中證協:加大對投行、債券交易等重點業務關鍵環節的內部檢查力度

智通財經
昨天
【中證協:加大對投行、債券交易等重點業務關鍵環節的內部檢查力度】今日,記者從相關渠道獲悉,中證協正就修訂《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》向行業徵求意見。《細則》完善了廉潔從業監督機制。一是明確協同監督機制。要求證券經營機構指定專門部門牽頭負責廉潔從業情況的監督,建立健全與紀檢監察、合規、風控、審計、財務、人力等部門的信息共享、聯合檢查、整改督辦等工作機制,充分發揮監督合力。二是加強內部監督。鼓勵建立健全廉潔從業風險和違規事項內部報告機制,發現違規行為的及時整改並追究相應責任,保護內部報告人合法權益。三是要求加大對投資銀行、債券交易、經紀等重點業務領域和營銷活動等關鍵環節的內部檢查力度。

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